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下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》

题目
单选题
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

A.引人了“欧盟护照”的概念

B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利

C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照


正确答案：C
C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

第2题：

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案：A
解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第3题：

欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。

A.可转让证券集合投资计划

B.对冲基金

C.风险投资基金

D.私募股权基金


正确答案：A
可转让证券集合投资计划(UCITS)，是欧盟跨境投资基金的主要模式。对冲基金、私募股权基金为代表的新型集合投资方式的监管依据为《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)。BCD三项均属于新型集合投资方式。

第4题：

(2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。

A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金

答案：A
解析：
欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类：①是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金；②是所谓的另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

第5题：

下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品： 中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。这为基金服务机构大发展提供了空间，加速了行业外包市场的发展。修订后的《证券投资基金法》以及配套政策的颁布实施，搭建了大资产管理行业基本制度框架。

第6题：

1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS指令

B.AIFMD指令

C.《证券监管目标和原则》

D.《集合投资计划治理白皮书》


正确答案：A
1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第7题：

下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。

A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展

B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据

C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”

D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等


答案：C
解析：AIFMD的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据，A错误。UCITS的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展，B错误。另类基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等，D错误。

第8题：

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。

A、证券投资基金

B、对冲基金

C、不动产基金

D、私募股权和风险投资基金


正确答案：A
解析：所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

第9题：

欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。

A.《证券集合投资机构经营标准规则》
B.《可转让证券集合投资计划指令》
C.《另类投资基金管理人指令》
D.《证券投资基金管理办法》

答案：B
解析：
欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。

第10题：

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（ ）。

A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金

答案：A
解析：
欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类：
①是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金;
②是所谓的另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

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