下面关于融资融券说法正确的是()。

题目
单选题
下面关于融资融券说法正确的是()。
A

上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于30%

B

融资融券业务会放大投资收益率或损失率,像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

C

融资交易结束时,如果持有公司股票的价格没有变化,投资者就没有任何损失

D

在进行融资融券交易时,如果股票价格持续下跌,直至投资者保证金为零才会被强制平仓

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第1题:

下列关于融资融券业务说法中,正确的是( ).

A.融资融券业务将增加资金和证券的供给,增强证券市场的流动性和连续性,活跃交易大大提高证券市场的效率

B.融资融券有利于提高监管的有效性

C.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用

D.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵


正确答案:ABCD
115. ABCD【解析】融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措,其积极影响主要表现在以下几个方面:①融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制,改变目前证券市场“单边市”现状;②融资融券业务将增加资金和证券的供给,增强证券市场的流动性和连续性,活跃交易,大大提高证券市场的效率;③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场,有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置,增加资本市场资金供给;④融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利,进而提高市场效率;⑤融资融券有利于提高监管的有效性。然而,融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时,也带来一定的风险。主要表现在:①融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用;②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵;③融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。

第2题:

关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有( )。

A.融资方履约,融券方申报不履约的,归融资方

B.融资方申报不履约,融券方无力履约的,归融资方

C.融资方履约,融券方无力履约的,归融资方

D.双方申报不履约,归风险基金


正确答案:ACD
融资方申报不履约,融券方无力履约的,归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。

第3题:

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )


正确答案:√
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。

第4题:

以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中,错误的是( )。

A.融资方履约,融券方申报不履约的,归属券方

B.融资方履约,融券方无力履约的,归属券方

C.融资方履约,融券方申报不履约的,归属资方

D.融资方申报不履约,融券方无力履约的,归风脸资金

E.双方均申报不履约的,退还双方


正确答案:ABE

第5题:

关于融资融券保证金比例及计算,以下选项是正确的有:( )。

A、 客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%

B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

C、 客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%

D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


正确答案:ABCD

第6题:

客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。( )

A.正确

B.错误 ()


正确答案:√
A
本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。

第7题:

下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有( )。 A.融资方履约,融券方申报不履约,保证金归融资方 B.双方均无力履约,保证金归风险基金 C.融资方申报不履约,融券方无力履约,保证金归融券方 D.融资方无力履约,融券方履约,保证金归融券方


正确答案:ABD
考点:掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P283。

第8题:

保证金可用余额的计算公式:保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买人证券市值一融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额一融券卖出证券市值)×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是( )。(1分)

A.融券卖出金额=融券卖出证券的数量x市价

B.融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格

C.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

D.∑[(融资买人证券市值一融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额一融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率,是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率


正确答案:CD
120. CD【解析】A项应为“融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格”;B项应为 “融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价”。

第9题:

下列关于买断式回购业务约金的属判规则的说法,正确的有 ( )。

A.融资方履约,融券方中申报不约或无力履约的,归融资方

B.融资方履约,融券方申请报不约或无力履约的,归融券方

C.融资方申报不履约,融券方尤力履约,归风险基金

D.双方均申报不履约,退还双方


正确答案:AC

第10题:

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是( )。
Ⅰ.重点掌握权证的基本概念
Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念
Ⅲ.重点掌握融资融券的操作规则
Ⅳ.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券投资顾问后续职业培训的具体内容:从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则;熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。

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