证券公司申请合格境外投资者资格,要求经营证券业务(    )年以上

题目
单选题
证券公司申请合格境外投资者资格,要求经营证券业务(    )年以上
A

3

B

5

C

8

D

10

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第1题:

合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务.()


正确答案:×
【解析】答案为B.“两家或两家以上”应改为“三家或三家以上”.

第2题:

经营证券经纪业务已满( )年的证券公司方可申请融资融券业务资格。 A.1 B.2 C.3 D.5


正确答案:C
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有规定,见教材第八章第一节,P334。

第3题:

按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,应委托l家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。 ( )


正确答案:×
合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托l个托管人,并可以更换托管人),委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。

第4题:

(2016年)申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括()。

A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元

答案:D
解析:
对商业银行而言,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

第5题:

申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构,经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

A.10

B.20

C.30

D.50


正确答案:D

第6题:

申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。

A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元


正确答案:D

第7题:

对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

A、5年;5亿

B、2年;5亿

C、2年;3亿

D、5年;3亿


答案:A
解析:对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

第8题:

根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知,申请合格投资者资格的,应当达到资产规模的条件包括( )。(1分)

A.基金管理机构:经营证券业务30年以上,实收资本不少于10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司:成立5年以上,最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:在最近一个会计年度,总资产在世界排名前100名以内,管理的证券资产不少于100亿美元


正确答案:BD
83. BD【解析】A项,基金管理机构:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;C项,证券公司:经营证券业务30年以上,实收资本不少于 10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元。

第9题:

某合格境内机构投资者(QDII)计划开展境外证券投资业务,做了以下准备工作,其中错误的是( )

A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度
B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
D.选择某境外资产托管人签订托管合同,由该境外托管人负责托管业务

答案:D
解析:
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务渡里所说的托管人指的是境内的托管人找境外托管人,而不是QDII选择某境外资产托管人签订托管合同,由该境外托管人负责托管业务。

第10题:

按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。()


答案:错
解析:
合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人,并可以更换托管人),委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)

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