多选题在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务

题目

多选题

在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。

银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任

禁止商业银行从事投资银行业务

禁止证券经营机构吸收存款

禁止证券公司从事投资银行业务

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第1题：

在分业经营、分业监管体制下，对于金融机构的经营有严格的限制，主要包括( )。

A．禁止商业银行从事投资业务

B．禁止商业银行从事代理保险业务

C．禁止商业银行从事投资银行业务

D．禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E．银行、证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

正确答案：CDE

第2题：

从历史的发展看,金融监管体制的变迁大致经历了三个阶段()

A.混业经营与分业监管

B.混业经营与集中监管

C.分业经营与分业监管

D.金融再度混业经营下的监管体制

E.分业经营与混业监管

参考答案：BCD

第3题：

分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使监管职能的一种监管制度。

A．同一监管当局

B．证券监管当局

C．不同监管当局

D．相同监管当局

正确答案：C
解析：分业监管体制是指一国按照不同的监管对象，由不同的监管当局行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

第4题：

为防止金融机构的过度竞争，防范金融风险，20世纪30年代大危机后英国等西方国家实行了（）体制。

A．分业经营，集中监管

B．分业经营，分业监管

C．混业经营，集中监管

D．混业经营，分业监管

正确答案：B

第5题：

目前,我国实行的是分业经营、分业监管的金融体制,因此,首先必须要探讨和研究在分业经营、分业监管体制下的业务创新空间。()

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第6题：

证券监管的模式有( )。

A．集中监管体制

B．分散监管体制

C．自律监管体制

D．混合监管体制

E．分业监管体制

正确答案：ACD

第7题：

我国的金融监管体制是分业经营且分业监管。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第8题：

分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

A．同一监管当局

B．相同监管当局

C．不同监管当局

D．证券监管当局

正确答案：C
解析：分业监管体制是指一国按照不同的监管对象，由不同的监管当局行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

第9题：

我国实行的监管体制是（）。

A.综合监管体制

B.混合监管体制

C.分业监管体制

D.分部分监管体制

正确答案：C

[答案] C

[解析] 参见教材P167。

第10题：

我国金融监管体制面临的新挑战是（）。

A.外资金融机构的涌入对我国现行金融监管体制的挑战
B.分业经营对我国现行金融监管体制的挑战
C.生产力发展水平对我国现行金融监管体制的挑战
D.经济全球化对我国现行金融监管体制的挑战

答案：A

解析：

我国金融监管体制面临的新挑战有：（1）混业经营对我国现行金融监管体制的挑战；（2）外资金融机构的涌入对我国现行金融监管体制的挑战。

在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。

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