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理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在业务中务必保持谨慎的工作态度，这反映了职业道德中的()原则。

题目
单选题
理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在业务中务必保持谨慎的工作态度，这反映了职业道德中的()原则。
A

个人诚信

B

客观公正

C

勤勉谨慎

D

专业尽责

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第1题：

专业尽责原则要求理财规划师()。

A:具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识
B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息
D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责
E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉

答案：A,D
解析：
B项为正直诚信原则的要求，C项为验收秘密原则的要求，E项为勤勉谨慎原则的要求。

第2题：

理财规划师在为客户服务过程中应做到()。

A:在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
B:忠于职守
C:在合法的前提下最大限度的维护客户的利益
D:提供的投资方案不应由任何风险
E:以专业的角度进行审慎判断

答案：A,B,C,E
解析：

第3题：

理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。

A．在提供理财规划服务过程中始终保持严谨

B．忠于职守

C．在合法的前提下最大限度的维护客户的利益

D．提供的投资方案不应由任何风险

E．以专业的角度进行审慎判断


正确答案：ABCE

第4题：

要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是( )。

A.正直诚信原则
B.客观公正原则
C.勤勉谨慎原则
D.专业尽责原则

答案：C
解析：

第5题：

作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备自身的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识，以保持最佳的知识结构，这一点体现了理财规划师的()。

A:正直诚信原则
B:客观公正原则
C:专业尽责原则
D:勤勉谨慎原则

答案：C
解析：
此题考查的是专业尽责原则的基本含义。

第6题：

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

答案：D
解析：
在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

第7题：

下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。

A:理财规划师在办理业务的过程中，如果遇到突发情况，可以不经客户授权，自行处置客户财产
B:在提供专业服务的过程中，客户无权要求理财规划师披露是否存在利益冲突
C:在执业过程中，理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
D:在执业过程中，为争揽客户，理财规划师可以适当贬损其他机构和从业人员

答案：C
解析：
A项错误，理财规划师应严格遵守相关的授权文件的规定，不得超出客户的授权随意处置客户的财产。B项错误，在提供专业服务的过程中，客户可随时要求理财规划师披露是否存在利益冲突，理财规划师应当随时向客户做出说明。D项错误，理财规划师不得从事任何损害或有可能损害理财规划行业整体形象的任何行为，不得采用任何方式贬损或攻击其他理财规划师。

第8题：

在银行工作的金融理财师小赵在了解到客户小李曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后，便当着客户的面，把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番，这违背了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.专业精神

D.客观公正


答案：C
解析：专业精神原则要求金融理财师与同业者充分合作，共同维护和提高该行业的公众形象及服务质量;并不得诋毁或恶意伤害同行。

第9题：

理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望，以确保存在利益冲突时做到公正合理，这种行为体现了理财规划师的()。

A:正直诚信原则
B:专业尽责原则
C:严守秘密原则
D:客观公正原则

答案：D
解析：
此题考查的是客观公正原则的基本含义。

第10题：

个人理财规划师在提供服务的过程中要收集哪一些信息？这些信息对理财规划有何影响？


正确答案: 个人理财规划师提供服务过程中要收集1、客户的个人信息2、宏观经济信息
其中1、客户的个人信息包括财务信息和非财务信息
2、宏观经济信息包括：宏观经济状况、宏观经济政策、金融市场、个人税收制度、社会保障制度、国家教育、住房、医疗等影响个人或家庭财务安排的制度和改革方向
这些信息对理财规划的影响
1、收集信息时根本没有可收集的信息，没有信息就无法规划
2、完整可靠
准确的信息保证财务建议的有效性3、如无完整或正确的信息，将影响理财计划和建议的质量4、如无正确信息或关键性内容，终止提供服务，以避免出现责任纠纷 

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