违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

禁止柜员利用个人账户进行虚假交易，包括（）。

题目
多选题
禁止柜员利用个人账户进行虚假交易，包括（）。
A

利用员工个人账户重复操作柜台业务

B

通过自助业务虚增业务量

C

以员工个人账户为媒介进行对公存款和个人存款之间互转

D

引导客户在自助服务区办理取款业务

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列操作不符合制度规定要求的有( )。

A、柜员自办业务

B、柜员、网点签退前不核对末笔交易

C、虚假“碰箱”

D、不及时进行系统内账务核对


答案:ABCD

第2题：

权证交易中，禁止的事项包括()。

A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D:禁止任何人直接操纵权证价格

答案：A,B,C,D
解析：
在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；禁止任何人直接操纵权证价格；禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。

第3题：

下列关于通存通兑补正交易说法错误的是()

A、发起行(社)能够为补正交易提供合法、有效的证据

B、只能对当日通过柜面渠道办理的个人账户通兑交易以及已成功存款冲销的个人账户交易进行补正处理

C、只能在柜员操作失误导致短款时方可使用补正交易，不得应客户要求进行补正处理

D、原交易是个人账户通存的，需对原交易成功进行存款冲销后方可进行补正处理，原交易是个人账户通兑的，既可以先进行冲销交易再补正，也可以直接对原交易进行补正处理


参考答案：D

第4题：

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。

A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 代理客户进行期货交易

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

第5题：

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。

A: 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C: 以个人名义收取服务报酬
D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第6题：

银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行以下交易：

A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等）

B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规

C.包括但不限于进行分拆交易等

D.无论是否获取直接或间接利益


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

下列操作不符合制度规定要求的有( )。

A.柜员自办业务

B.柜员、网点签退前不核对末笔交易

C.虚假“碰箱”

D.不及时进行系统内账务核对


参考答案：ABCD

第9题：

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客冉提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第10题：

柜员进入“2799个人账户续存”交易画面，若需通过芯片读取卡号，应选择（）

  • A、是
  • B、否
  • C、确定
  • D、取消

正确答案:B

更多相关问题
相关内容