操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中()所包括的内容。

题目
单选题
操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中()所包括的内容。
A

定量并表监管

B

定性并表监管

C

法人并表监管

D

单一机构监管

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第1题:

操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中定性并表监管所包括的内容。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第2题:

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险

答案:A
解析:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第3题:

风险监管和合规监管的关系是( )。

A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定

B.风险监管是对合规监管的继承和发展

C.合规监管是对风险监管的继承和发展

D.以上都不对


正确答案:B

第4题:

某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。

  • A、舞弊风险和财务风险
  • B、合规风险
  • C、合规风险和操作风险
  • D、财务风险

正确答案:C

第5题:

商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。

A.合规风险
B.声誉风险
C.操作风险
D.法律风险

答案:A
解析:
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第6题:

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案:D
解析:合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第7题:

新产品(业务)因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指()。

A.违规风险
B.监管风险
C.合规风险
D.操作风险

答案:C
解析:
1.信用风险:指新产品(业务)因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而可能使商业银行发生损失的风险。
2.市场风险:指新产品(业务)因市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格和期权价格)的不利变动而可能使商业银行发生损失的风险。
3.操作风险:指新产品(业务)因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件可能造成损失的风险,包括法律风险。其中法律风险指新产品违反有关法律、法规、监管规则和要求,以及商业银行应当履行的合同义务,可能导致商业银行承担不利法律责任或后果的风险。4.声誉风险:指由新产品(业务)引发,因经营、管理或其他行为或外部事件可能导致利益相关方对商业银行产生负面评价,从而对商业银行声誉产生损害的风险。
5.合规风险:指新产品(业务)务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

第8题:

是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.声誉风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险


正确答案:D

第9题:

( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A、信用风险
B、操作风险
C、声誉风险
D、合规风险

答案:D
解析:
D
合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第10题:

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是()。

  • A、经营风险
  • B、操作风险
  • C、业务风险
  • D、合规风险

正确答案:D

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