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多选题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）A是外部竞争需要B是商业银行法规定C是银监会监管要求D是巴塞尔委员会推荐

题目
多选题
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）
A

是外部竞争需要

B

是商业银行法规定

C

是银监会监管要求

D

是巴塞尔委员会推荐

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第1题：

高级计量法是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，商业银行监管资本要求可以通过（　　）计算监管资本要求。

A.外部操作风险计量系统
B.外部操作风险识别系统
C.内部操作风险计量系统
D.内部操作风险识别系统

答案：A
解析：
高级计量法是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，商业银行监管资本要求可以通过外部操作风险计量系统计算监管资本要求。

第2题：

《巴塞尔新资本协议》的三大支柱是( )。

A．市场约束
B．商业银行的效益性目标
C．外部监管
D．最低资本要求
E．内部监管

答案：A,C,D
解析：
ACD《巴塞尔新资本协议》的三大支柱是市场约束、外部监管和最低资本要求。故选ACD。

第3题：

（ ）是指由于法律或者监管规定的变化，可能影响商业银行正常运营，或削弱其竞争力、生存能力的风险。

A．法律风险

B．监管风险

C．外部合规风险

D．国家风险


正确答案：B

第4题：

兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）

  • A、《商业银行法》
  • B、《商业银行合规风险管理指引》
  • C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
  • D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

正确答案:A,B,C

第5题：

以下说法正确的是（）。

  • A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
  • B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
  • C、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
  • D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

正确答案:A,B,C,D

第6题：

下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

答案：D
解析：
银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

第7题：

以下说法正确的是（）

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

第8题：

巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的，关于这些目的，说法正确的是：（ ）。

A．评价商业银行总体经营情况

B．评价商业银行各项风险管理制度

C．评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度

D．其他历次监管中发现的问题


正确答案：ABCD

第9题：

下列是《新巴塞尔协议》中的支柱内容。（）

  • A、最低资本要求
  • B、市场约束
  • C、外部监管
  • D、外部评级

正确答案:A,B,C

第10题：

以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）

  • A、是外部竞争需要
  • B、是商业银行法规定
  • C、是银监会监管要求
  • D、是巴塞尔委员会推荐

正确答案:A,B,C,D

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