下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。

题目
单选题
下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
A

在中国证监会注册登记的基金销售机构

B

依法接受委托人的托管

C

中国证券投资基金业协会的会员

D

在中国证券协会注册登记的基金销售机构

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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相似问题和答案

第1题:

关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。( )

A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检

答案:B
解析:
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
所在营业网点等信息

第2题:

(2016年)关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。

A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

答案:D
解析:
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算赋产。

第3题:

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.具有相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任


正确答案:B
基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。

第4题:

( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。

A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

答案:B
解析:
B项,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第5题:

(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A.基金投资顾问机构
B.中国证券投资基金业协会
C.基金销售机构
D.基金估值核算机构

答案:B
解析:
基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

第6题:

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。( )

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

答案:A
解析:
符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

第7题:

(2017年)关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是( )。

A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B.基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定
C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准

答案:D
解析:
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。

第8题:

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A、取得基金从业资格

B、由所在机构进行执业注册登记

C、具有相关的基金从业经验

D、经基金管理人或者基金销售机构聘任


正确答案:C
解析:基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。

第9题:

(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检

答案:D
解析:
基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

第10题:

独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。 ()


答案:对
解析:
独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。

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