在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

A．事先评估

B．制订风险处置预案

C．建立奖惩机制

D．扩大分销渠道

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制报销风险。

A．扩大分销渠道

B．事先评估

C．制定风险处置预案

D．建立奖惩制度

此题为判断题(对，错)。

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制

基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全的内部授权控制体系

根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险．

A．扩大分销渠道

B．事先评估

C．制定风险处置预案

D．建立奖惩机制