重大风险事件
重大案件
一般风险事件
重大处罚
业务差错
第1题:
单项选择题私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制,对违反规定人员的处理措施。Ⅴ.基金估值方法
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第2题:
发行人有( )情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人,并按协议约定将相关文件送交保荐人。
A.变更募集资金及投资项目等承诺事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D.发生违法违规行为或者其他重大事项
第3题:
《巴塞尔新资本协议》关于全面信息披露理念的表述,下面选项中不正确的是( )。
A.不仅要披露风险和资本充足状况的信息,而且要披露风险评估和管理过程、资本结构以及风险与资本匹配状况的信息
B.不仅要披露定性的信息,而且要披露定量的信息
C.不仅要披露核心信息,而且要披露附加信息
D.不仅要披露自身信息,也要披露贷款客户相关信息
第4题:
第5题:
第6题:
商业银行应当制定针对( )等相关各方的预案,在运营中断事件发生时及时、准确披露信息。
A.社会公众
B.媒体
C.股东
D.客户
第7题:
上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项,做到及时披露、及时停牌、及时复牌,要严格执行相关规定,决不允许募集资金进入初级市场。( )
第8题:
发行人有下列( )情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。 A.变更募集资金及投资项目等承诺事项 B.发生关联交易、为他人提供担保等事项 C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D.发生违法违规行为或者其他重大事项
第9题:
第10题: