严肃银行业金融机构责任追究
提升监管处罚透明度
严肃高管人员责任追究
加大监管力度
第1题:
A.股权结构及其变化情况
B.主要股东及实际控制人
C.高管人员变动
D.财务人员变动
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A.审慎监管
B.行为监管
C.持续监管
D.穿透监管
第4题:
A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑥
C.①②③④⑤⑥⑦
D.以上全都是
第5题:
依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》,对被特别监管的金融机构,可视不同情况有选择地采取以下监管措施()。
A.增加现场检查力度及频率,必要时可聘请外部审计机构进行审计
B.建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格
C.因发生案件被特别监管的,要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任
D.被特别监管机构在被特别监管期间,市场准入事项可视为不符合审慎经营条件,并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A.责令转让股权
B.纠正违规
C.要求退回股权
D.限制分红
第9题:
在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》 (保监发【 2017】 40号)中,要强化责任追究,在对直接责任人依法予以重处的同时,严肃追究公司高管人员的责任,情节严重的,对省级分公司采取()等监管措施。
A.责令停止设立分支机构
B.责令停业整顿
C.责令停止接受新业务
D.责令自查自纠
第10题:
《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中,强化监管制度建设不包括()。