对
错
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第4题:
资产公司应建立完善的内部监督机制,公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 ( )
第9题:
金融机构要设立顺序递进的三道监控防线,建立完善内部控制制度。(三级)
A对
B错
第10题:
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定,内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点,资产管理和处置工作,以及其他各项业务的经营管理,应体现“()”的要求。