某国有银行积极开展综合金融服务改革,其中一个重要举措是筹建基金管理公司,延伸现有的业务范围。为此,根据《商业银行设立基金

题目
判断题
某国有银行积极开展综合金融服务改革,其中一个重要举措是筹建基金管理公司,延伸现有的业务范围。为此,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,该银行广发邀请函,吸引各类投资者来参股基金公司。经过一年多的筹建,该国有银行与其主要股东某境外专业投资机构共同投资设立了基金公司,双方各占股50%。新建的基金公司主要开展货币市场基金、债券基金的募集和管理,也从事投资固定收益类证券业务。()
A

B

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第1题:

根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

第2题:

中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括( )。 A.基金托管资格核准 B.商业银行设立基金公司的核准 C.商业银行设立基金公司的监管 D.基金行业重大政策研究


正确答案:ABC
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P228。

第3题:

基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。 ( )


正确答案:×
依据《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

第4题:

根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人,是下列机构中的( )。

A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理公司
D.商业银行

答案:D
解析:
在我囯,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

第5题:

提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在6个月内不得再次提出筹建申请。()


答案:正确

第6题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司


正确答案:C
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节,P83。

第7题:

根据《基金办法》的规定,基金主要发起人是按国家有关规定设立的()。

A、商业银行

B、证券公司

C、信托投资公司

D、基金管理公司


正确答案:BCD

第8题:

根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理( )基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金.

A.货币市场

B.积极成长型

C.债券型

D.股票型

E.稳健成长型


正确答案:AC
70. AC【解析】中国目前金融业是分业经营的模式,有关部门提出在坚持分业经营的基础上,鼓励金融机构开展中间业务,拓展银行和证券在目前分业体制下的合作范围。《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理货币市场和债券型基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金,此举大大增加了银证合作的深度和广度。

第9题:

以下对基金管理公司描述错误的是( )。

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,一般一个基金管理公司都管理数只基金

B.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

C.基金管理公司雇用专家对基金进行管理

D.我国的证券投资基金,是通过私募发行基金份额的方式募集的


参考答案:D
解析:我国的证券投资基金一般通过公开发售基金份额的方式募集,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益进行证券投资活动。

第10题:

根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理()基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金。

A:货币市场
B:积极成长型
C:债券型
D:股票型

答案:A,C
解析:
中国目前金融业是分业经营的模式,有关部门提出在坚持分业经营的基础上,鼓励金融机构开展中间业务,拓展银行和证券在目前分业体制下的合作范围。《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行设立基金公司,在试点初期可以募集和管理货币市场和债券型基金,投资固定收益类证券,也可以募集和管理其他类型的基金,此举大大增加了银证合作的深度和广度。

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