证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存,年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况
第1题:
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
第4题:
证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
第5题:
第6题:
证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()
第7题:
第8题:
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。( )
此题为判断题(对,错)。
第9题:
第10题:
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。