单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是(  )。A 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核B 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月C 代为履行职务的人员应当熟悉相

题目
单选题
根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是(  )。
A

证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核

B

分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月

C

代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录

D

证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存,年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第2题:

证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 ( )


答案:错
解析:
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券营业部负责人 应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式 记载、留存。

第3题:

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P138。

第4题:

证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

  • A、3,10
  • B、3,5
  • C、2,10
  • D、2,5

正确答案:A

第5题:

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案:B
解析:
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第6题:

证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()


正确答案:×

第7题:

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 ( )


答案:对
解析:
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽 核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。

第8题:

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

下列说法错误的是( )。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除

答案:A
解析:
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除。

第10题:

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


正确答案:正确

更多相关问题