新核心对公开户按照客户名称、证明文件种类、证明文件号码三者判断客户的唯一性,疑似客户判断前移,网点如确认为同一客户选择疑

题目
判断题
新核心对公开户按照客户名称、证明文件种类、证明文件号码三者判断客户的唯一性,疑似客户判断前移,网点如确认为同一客户选择疑似客户记录开户,且系统会更新老客户信息,网点需要谨慎判断。
A

B

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第1题:

客户要求变更姓名或者名称、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码时,金融机构不必重新识别客户。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第2题:

对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。 ()


答案:对

第3题:

对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

银行核心业务系统以()为标志进行对公客户管理。

  • A、营业执照号码
  • B、客户号
  • C、企业代码证号码
  • D、客户名称

正确答案:B

第5题:

期货公司申请修改的资料有( )。

A.客户姓名或者名称
B.客户的资金投入
C.客户有效身份证明文件号码
D.客户期货结算账户户名

答案:A,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第二十三条,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。故本题答案为ACD。

第6题:

客户信息平台以客户的()要素为判断客户是否唯一的标准()

A.证明文件种类

B.证明文件编号

C.组织机构代码

D.客户账号


答案:ABC

第7题:

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。

A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.核查客户是否有违法行为记录

答案:A,B,C
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第8题:

客户名称,客户所提供身份证明文件上的名称,可以简写、缩写。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第9题:

期货公司申请对( )进行修改的,监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。

A.客户姓名或者名称
B.客户的资金投入
C.客户有效身份证明文件号码
D.客户期货结算账户户名

答案:A,C,D
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第二十三条,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。故本题答案为ACD。

第10题:

新核心对公开户按照客户名称、证明文件种类、证明文件号码三者判断客户的唯一性,疑似客户判断前移,网点如确认为同一客户选择疑似客户记录开户,且系统会更新老客户信息,网点需要谨慎判断。


正确答案:正确

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