单选题运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。A 跟踪检查B 常规监管C 专项检查D 非现场检查

题目
单选题
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
A

跟踪检查

B

常规监管

C

专项检查

D

非现场检查

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第1题:

银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

答案:A,B,C,D,E
解析:
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性。

第2题:

《现场检查整改通知书》的主要内容包括()

  • A、被检查银行业金融机构名称、地址
  • B、检查查出的主要问题事实
  • C、整改的依据、理由
  • D、整改措施或意见
  • E、整改期限和整改结果的情况反馈要求

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机
构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

答案:A,B,C,D,E
解析:
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场篮管的质量。(4)通过现场检查修正非现场篮管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性。

第4题:

农村合作金融机构经营行为检查主要检查()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)

  • A、各项业务经营的守法合规情况
  • B、会计、统计报表的真实性、完整性、及时性、审慎性
  • C、合作金融监管部门非现场监管中发现的有关问题
  • D、前次现场检查提出整改措施的落实情况

正确答案:A,B,C,D

第5题:

被查单位应对检查发现问题积极组织进行现场整改,对于无法现场整改的,应()

  • A、说明无法整改
  • B、暂不处理
  • C、上报领导
  • D、制订整改计划

正确答案:D

第6题:

对失信企业,实行严格的监管。()必须实施一次现场检查,发现问题责令限期改正,随时跟踪其整改情况。

  • A、每月
  • B、每季度
  • C、半年
  • D、全年

正确答案:B

第7题:

检查组织单位应对每次检查的()检查通报及整改情况跟踪等资料进行整理,建立会计档案。

  • A、工作记录
  • B、问题确认
  • C、检查结论
  • D、整改通知

正确答案:A,B,C,D

第8题:

非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的( )。

A.有效性
B.针对性
C.高效性
D.准确性

答案:A
解析:
非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况.从而加强现场检查的有效性。

第9题:

后督检查人员发现问题统一汇总后,向被检查柜面下发检查发现问题整改函,被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后()个工作日内完成整改,并由柜面经理审核后,反馈后督人员再次审核,后督人员应追踪至问题整改完成为止。省级公司应对柜面整改工作进行再检查,确保整改的有效性。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:C

第10题:

二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括()

  • A、根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案
  • B、以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”
  • C、以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”
  • D、与被监管机构交换检查意见,被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见
  • E、汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告,向中国农业银行领导和上级监管机构报送
  • F、向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单,提出整改要求和时限规定

正确答案:A,B,C,D,E

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