熟悉、执行邮政金融业务的各项规章制度、内控制度和操作流程,并及时传达给营业员
及时组织营业员学习新业务,处理和解答营业员的业务请示
协助网点负责人做好各项邮政金融业务的培训工作
与网点负责人共同负责网点金融业务质量分析工作,每天利用早会,对存在问题进行分析
第1题:
法律/合规部门主要承担( )职责。
A.协助制定法律/合规政策
B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C.开展法律/合规培训和教育项目
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
E.监督管理银行业务人员日常工作
第2题:
合规管理部门的职责不包括()。
A.与监管机构保持日常工作联系
B.合规部门的设置与人员配备
C.合规审核
D.合规监测与评估
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。
A、重要业务活动的合规情况
B、合规评估和监测机制的运行
C、存在的主要合规风险及应对措施
D、合规培训情况
第4题:
保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前,应当提交()审查,并经()签字认可。
第5题:
合规经理工作职责主要包括()。
第6题:
合规培训的内容,描述错误的是()。
A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
第7题:
营业部合规管理人员工作职责包括()
第8题:
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第9题:
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
第10题:
“合规经理”是指由银行集中进行业务指导,使用综合柜员权限,履行()及其他内控管理职责的专职人员。