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单选题商业银行建立和保持文件化体系是实现（）的重要途径。A 文件控制B 内部控制绩效监测C 信息交流与反馈D 记录控制

题目
单选题
商业银行建立和保持文件化体系是实现（）的重要途径。
A

文件控制

B

内部控制绩效监测

C

信息交流与反馈

D

记录控制

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第1题：

商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。

A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈

B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈


正确答案：C

第2题：

以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。

A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件

答案：D
解析：
内部控制环境：银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡；银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求；应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。

第3题：

商业银行内部控制过程评价是对哪些要素进行评价()。

A.目标实现程度

B.信息交流与反馈

C.内部控制环境

D.内部控制措施


正确答案：BCD

第4题：

商业银行应建立并保持（）的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。

  • A、系统
  • B、透明
  • C、文件化
  • D、高效
  • E、经济

正确答案:A,B,C

第5题：

商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。

  • A、对内部控制体系要素及其相互作用的描述
  • B、内部控制政策和目标
  • C、关键岗位及其职责与权限
  • D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件

正确答案:A,B,C,D

第6题：

为确保商业银行内部控制目标的实现，商业银行在完善内部控制体系的过程中，应当包括以下几个主要要素：（ ）。

A．内部控制环境

B．风险识别与评估

C．内部控制措施

D．信息交流与反馈


正确答案：ABCD

第7题：

在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。


答案：对
解析：
信息交流与反馈：银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
考点
内部控制的起源与发展

第8题：

商业银行内部控制结果评价是对()进行评价。

A、目标实现程度

B、信息交流与反馈

C、内部控制环境

D、内部控制措施


本题答案：A

第9题：

《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。


正确答案:风险识别与评估 内部控制措施 监督评价与纠正

第10题：

根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。

  • A、监测内容包括内部控制目标实现程度
  • B、监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
  • C、监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
  • D、商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测

正确答案:D

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