关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并

题目

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )


正确答案:×

第2题:

( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会


答案:A

第3题:

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施


正确答案:D
除ABC三项外,督察长还应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第4题:

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第5题:

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经理


正确答案:D
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

第6题:

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A.《证券投资基金法》

B.《公司法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》


正确答案:D
25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

第7题:

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会


正确答案:A
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

第8题:

基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理


正确答案:B
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第9题:

基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

A.证监会

B.董事会

C.总经理

D.股东会


正确答案:B
B
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任,对董事会负责,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

第10题:

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节


正确答案:D
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

更多相关问题