关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第1题:
督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )
第2题:
( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
第3题:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.直接参与实施整改措施
第4题:
督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。( )
A.正确
B.错误
第5题:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
A.董事长
B.董事会
C.股东会
D.总经理
第6题:
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》
B.《公司法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
第7题:
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
第8题:
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
第9题:
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
A.证监会
B.董事会
C.总经理
D.股东会
第10题:
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节