第1题:
第2题:
第3题:
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题期货公司应当对客户()进行审慎评估。A 适当性B 合适性C 匹配性D 准确性
单选题在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循()原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A、风险控制B、风险分类C、风险匹配D、风险规避
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。[2012年6月真题]A期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训B期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程C期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能D期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
客户账户开立前,证券公司应当()A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访
投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。()
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持()和()的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。()A、了解客户,了解市场B、了解产品,了解市场C、了解客户,了解业务D、了解产品,了解客户
单选题证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循()原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A 风险控制B 风险分类C 风险匹配D 风险规避