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投资交易中的操作风险是（ ）

题目
投资交易中的操作风险是（ ）

A.由于汇率变化所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
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第1题：

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。

第2题：

共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心和活跃市场交易

A.操作风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险

答案：C
解析：
共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增加投资信心和活跃市场交易

第3题：

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险


答案：C

解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险

第4题：

投资交易过程中的操作风险可以来自（ ）。
Ⅰ．人员
Ⅱ．流程
Ⅲ．系统
Ⅳ．外部因素

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚的风险。

第5题：

(2016年)下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。

A.操作风险
B.汇率风险
C.利率风险
D.市场风险

答案：A
解析：
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②操作风险。

第6题：

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险


正确答案：A
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②投资组合风险。

第7题：

基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。

A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.市场风险

答案：C
解析：
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。

第8题：

由于市场交易标的的价格变化而引起的投资银行收益超预期的波动,这种风险是()。

A、操作风险

B、信用风险

C、市场风险

D、系统性风险


参考答案：C

第9题：

关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

第10题：

基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

答案：C
解析：
选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

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