《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )

题目
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )

参考答案和解析
答案:对
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具 有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。
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第1题:

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师

A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

答案:C
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第2题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第3题:

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问


正确答案:ABCD
考点:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。

第4题:

只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券交易
B:证券分析师
C:证券投资咨询
D:风险管理顾问

答案:C
解析:
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。

第5题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )

A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师

答案:C
解析:
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第6题:

下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

答案:B
解析:
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第7题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会

答案:D
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第8题:

我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


正确答案:×
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

第9题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )

A.证券投资咨询执业资格
B.证券分析师执业资格
C.投资顾问从业资格
D.CFA三级证书

答案:A
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第10题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )

A:财务顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问

答案:D
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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