第1题：
第2题：
第3题：
证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ 客户回访 Ⅱ 协议签订 Ⅲ 业务推广 Ⅳ 服务提供A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、7B、3C、2D、5
证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1 B.3 C.5 D.6
证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。 ①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传 ②误导性的营销宣传 ③承诺投资收益 ④保证投资收益A.①③ B.①②③ C.①④ D.①②③④
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅱ.媒体所在地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,IV D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所 地证监局、媒体所在地证监局报备。 （ ）
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.向客户承诺最低收益 Ⅲ.向客户保证投资收益 Ⅳ.夸大过往的投资业绩A：Ⅰ.Ⅱ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
单选题证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ.讲座 Ⅱ.报告会 Ⅲ.分析会 Ⅳ.网上推介会A Ⅰ.Ⅱ、ⅢB Ⅰ.Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、IVD Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
