《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

题目

参考答案和解析

答案：对

解析：

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条的规定可知本题正确。

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第1题：

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失

参考答案：ABCD

第2题：

2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

正确答案：ABCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418—419。

第3题：

证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

正确答案：√
[答案] √
[解析] 除本题所述之外，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

第4题：

证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )

正确答案：×

第5题：

证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

正确答案：×

第6题：

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

A．引导投资者进行理性投资

B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

正确答案：A
60.A【解析】《证券法》规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

第7题：

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资

答案：C

第8题：

证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

正确答案：√
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第9题：

对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

正确答案：BCD

第10题：

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ

答案：B

解析：

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

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