证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()

题目
证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()

参考答案和解析
答案:对
解析:
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第1题:

下列关于自营业务含义的说法中,正确的有( )。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


正确答案:BD
89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C项,在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第2题:

综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( ).

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承销业务


正确答案:C
【解析】答案为C.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务.

第3题:

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ( )


正确答案:×
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈if-4的行为。

第4题:

证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。( )


正确答案:×

第5题:

下列有关自营业务的含义,正确的有( )。

A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利


正确答案:AD
AD
【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务,并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务,所以B说法有误。在从事自营业务时,证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金,所以C说法有误。

第6题:

证券自营业务的具体含义包括( )。

A.所有证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行


正确答案:BCD
83. BCD【解析】证券自营业务具体包含四层含义:①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第7题:

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P181。

第8题:

自营业务可以在以证券公司名义或个人名义开设的证券账户中进行。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
自营业务可以在以证券公司名义开设的证券账户中进行。

第9题:

关于证券自营业务的含义,下面描述正确的是( )。

A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

B、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。


正确答案:ABCD

第10题:

下列关于证券自营业务的说法错误的是( )。 A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行,并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 C.从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于1亿元人民币 D.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金


正确答案:C
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。

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