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以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有（ ）。[2015年11月真题]

题目
以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅱ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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相似问题和答案

第1题：

第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。

A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

B．可转换公司债券的期限为2年以上

C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元


正确答案：CD
选项B应该是可转换公司债券的期限为l年以上。

第2题：

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。 A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券的期限为1年以上 C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 D．以上都错误


正确答案：BC
掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。见教材第八章第三节，P272。

第3题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。

A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人


正确答案：B
解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。

第4题：

以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，第32条规定，认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。Ⅴ项，第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

第5题：

201 1年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）

A.非公开发行股票
B.配股
C.发行可转换公司债券
D.公开发行公司债券
E.公开增发新股

答案：A,B,C,D,E
解析：
根据《重组办法》的规定，上市公司在重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。
可见，只有在一定情形下(重组前不符合公开发行证券条件或重组导致上市公司实际控制人发生变化)方对上市公司公开发行证券的时间有限制，而对于非公开发行，不管是否具有上述两种情形，均无时间限制。本题中上市公司在重组前符合公开发行证券的条件，且重组没有导致实际控制人发生变化，因此其重组后公开、非公开发行证券均无时间限制。

第6题：

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上

B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额

D．符合法定的可转换公司债券发行条件


正确答案：ABD
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）

A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证

答案：B
解析：
本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外，因此选项A错误；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外，因此选项B正确、选项C错误；保证方式提供担保的，应为连带责任保证，因此选项D错误。

第8题：

上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】


正确答案：√
[解析]我国《证券法》第16条对此作了规定．

第9题：

以下关于发行公司债券的说法正确的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

A．Ⅰ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第3条规定，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。Ⅱ项，《公司债券发行与交易管理办法》将原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。Ⅲ、Ⅳ两项，根据第12条规定，上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。

第10题：

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

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