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证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。

题目
证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ．申请文件及其他文件
Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（ ）。 A．发行人基本情况调查 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。

第2题：

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

中国证监会于（ ）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 A．2008年3月 B．2009年3月 C．2008年9月 D．2009年1月


正确答案：B

第4题：

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。()


答案：错
解析：
中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题说法错误。

第5题：

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。（ ）


正确答案：×

第6题：

中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（ ）的保荐工作基本特征制定。 A．公开发行可转换债券的公司 B．公开发行证券的公司 C．首次公开发行股票的企业 D．股份制改组的企业


正确答案：C
中国证监会制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，该指引主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。保荐机构应当在参照该指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。

第7题：

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 A．保荐机构尽职调查文件 B．保荐机构从事保荐业务的记录 C．保荐机构上市保障业务内部管理制度 D．申请文件及其他文件


正确答案：ABD

第8题：

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为申请文件及其他文件。

第9题：

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A、发行人
B、发行人律师
C、保荐机构
D、保荐代表人
E、注册会计师

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号）第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

第10题：

《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。()


答案：对
解析：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。本题说法正确。

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