证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

题目
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
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第1题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第2题:

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年


正确答案:A
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节,P235。

第3题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保品证明


正确答案:ABCD

第4题:

证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年


正确答案:B
B
证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

第5题:

证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为( )。

A.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

B.账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常

C.信誉状况:客户信誉良好,无重大违约记录

D.资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力


正确答案:ABCD
以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外,证券公司选择的客户的具体标准还有:客户的投资风格及业绩(投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。本题正确答案为ABCD。

第6题:

客户的选择标准一般主要包括( ).(1分)

A.从事证券交易的时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上

B.账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常

C.投资风格及业绩:投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力

D.资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力


正确答案:BCD
67. BCD【解析】A项,从事证券交易的时间应为从事交易满半年以上。

第7题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C.融资融券担保品证明

D.客户具有支配权的资产证明


正确答案:ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第8题:

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( )


正确答案:×
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户,在存管银行开立实名信用资金账户。

第9题:

在融资融券业务中,要求客户在申请开展融资融券业务前,已开设普通证券账户并从事交易满半年以上。( )


正确答案:×

第10题:

客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()


正确答案:×

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