证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。

题目
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
Ⅰ.收购债权
Ⅱ.弥补客户的交易结算资金
Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第1题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司每年度按照出资比例对债权人予以偿付。 ( )


正确答案:×
《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时。按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

第2题:

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。(1分)

A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定


正确答案:ABCD
107. ABCD【解析】除ABCD项外,《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括:①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外,行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外,行政清理组不得对债务进行个别清偿。

第3题:

( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A.社保基金理事会

B.证券业协会

C.中国证券投资者保护基金有限公司

D.中国证券登记结算机构


正确答案:C
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

第4题:

负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )

A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
B:社保基金理事会
C:证券投资基金
D:中国证券登记结算机构

答案:A
解析:
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司

第5题:

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )


正确答案:√

第6题:

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,( )。

A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚


正确答案:ABC
104. ABC【解析】根据《证券公司风险处置条例》第五十三条,ABC三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监督管理机构的职权。

第7题:

我国证券市场监管机构是( )。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院证券监督管理机构的派出机构 C.证券交易所 D.行业协会和证券投资者保护基金公司


正确答案:A
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节,P346。

第8题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )


正确答案:×
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

第9题:

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
()


答案:对
解析:
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

第10题:

中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有( )
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券投资者保护基金?

A:①②③④
B:②③
C:①②
D:③④

答案:A
解析:
中国证券市场监管体系成员有:国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有:证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

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