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下列存托凭证对证券公司要求最高的是（）。A、一级公募ADRsB、二级公募ADRsC、三级公募ADRsD、四级公募ADRs

题目

下列存托凭证对证券公司要求最高的是（）。

  • A、一级公募ADRs
  • B、二级公募ADRs
  • C、三级公募ADRs
  • D、四级公募ADRs
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案

第1题：

下列各项中，不属于基金会类型的为( )。

A.公募基金会
B.非公募基金会
C.单位性公募基金会
D.全国性公募基金会

答案：C
解析：
基金会分为面向公众募捐的基金会（以下简称公募基金会）和不得面向公众募捐的基金会（以下简称非公募基金会）。公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

第2题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

A:一级存托凭证和二级存托凭证
B:公募存托凭证和私募存托凭证
C:记名存托凭证和不记名存托凭证
D:无担保存托凭证和有担保存托凭证

答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第3题：

基金会可分为()。

A、全国性公募基金会

B、地方性公募基金会

C、非公募基金会

D、公募基金会

E、标准公募基金会


答案：ABCD

第4题：

有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（ ）。
Ⅰ一级公募ADRs
Ⅱ二级公募ADRs
Ⅲ三级公募ADRs
Ⅳ144A规则下的私募ADRs

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级公募ADRs、二级公募ADRs、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。知识点：了解存托凭证（Deposit Receipts）；

第5题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（ ）。

A. 一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证


答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行‘，美国存托凭证可分为无担 保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行， 基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有 担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第6题：

关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

答案：C
解析：
公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

第7题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（ ）。
A. 一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证


答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

第8题：

从是否可以面向公众募捐的角度，我国的基金会可分为()。

A:政府公募基金会
B:非公募基金会
C:公募基金会
D:全国性公募基金会
E:地方性公募基金会

答案：B,C
解析：
根据《基金会管理条例》的规定，从是否可以面向公众募捐的角度，我国的基金会可分为：①可以面向公众募捐的基金会，即公募基金会；②不得面向公众募捐的基金会，即非公募基金会。

第9题：

有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)。

A.一级公募ADRs

B.二级公募ADRs

C.三级公募ADRs

D.144A规则下的私募ADRs

答案：D
解析：
根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs 可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A 规则下的私募ADRs。
【考点】权益类证券

第10题：

公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。

A.公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率
B.公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的
C.公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额
D.公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外
E.公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息


答案：B,C,E
解析：
。公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对 象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投 资者众多；私募基金要求比较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵 循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受 的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

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