网点合规检查部门开展综合检查,应每半年撰写()。A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

题目

网点合规检查部门开展综合检查,应每半年撰写()。

  • A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》
  • B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》
  • C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》
  • D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》
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第1题:

在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查


本题答案:D

第2题:

在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。

A.5

B.10

C.20

D.30


本题答案:A

第3题:

在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》


本题答案:B

第4题:

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年合规大行活动动员电视电话会议上提出意见包括()。

  • A、高度重视合规工作室当前形势的客观要求
  • B、持续增强合规能力是邮政金融的迫切需要
  • C、开展“合规大行动”是邮政双方的共同任务
  • D、真抓实干、全力推进、深入开展“合规大行动”活动

正确答案:A,B,C,D

第5题:

在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告

答案:A,B,D,E
解析:
合规检查岗:
(1)统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。
(2)对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
(3)以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
(4)参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
(5)对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制

第6题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪

B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施

C.组织全国网点合规检查人员培训

D.制定网点合规检查管理制度实施细则


本题答案:D

第7题:

各级行()按照《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法》履行职责,将网点投诉纳入全行投诉管理体系之中。

A.个人金融部

B.办公室

C.法律与合规部

D.95580客户服务中心


正确答案:C

第8题:

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上”提出的意见包括()。

A.高度重视合规工作是当前形势的客观要求

B.持续增强合规能力是邮政金融的迫切需要

C.开展“合规大行动”是邮银双方的共同任务

D.真抓实干,全力推进,深入开展“合规大行动”活动


本题答案:A, B, C, D

第9题:

网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。

  • A、所属二级分行行长
  • B、所属一级支行行长
  • C、网点负责人
  • D、所属二级分行相关部门负责人

正确答案:C

第10题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

  • A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
  • B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施
  • C、组织全国网点合规检查人员培训
  • D、制定网点合规检查管理制度实施细则

正确答案:D

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