银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“轮岗情况”需统计

题目

银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“轮岗情况”需统计的项目有()

  • A、柜员轮岗年限
  • B、委派会计轮岗年限
  • C、基层营业机构负责人轮岗年限
  • D、监察部负责人轮岗年限
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第1题:

银行业金融机构案件防控统计内容包括()

  • A、银行业金融机构(境内部分)轮岗情况
  • B、内审稽核情况
  • C、银企对账情况
  • D、重大操作风险事件情况
  • E、查库情况

正确答案:A,B,C,D,E

第2题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。

  • A、内审部门人员
  • B、监察部门人员
  • C、合规部门人员
  • D、事中控制人员

正确答案:D

第3题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含()。

  • A、网点柜员
  • B、客户经理
  • C、大堂经理
  • D、离岗不离职人员

正确答案:D

第4题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

  • A、面授
  • B、视频
  • C、网络授课
  • D、宣传折页

正确答案:D

第5题:

《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含()。

  • A、网点支行
  • B、营业室(厅)
  • C、储蓄所
  • D、离行式自助银行

正确答案:D

第6题:

下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是()。

  • A、本机构涉诉案件数量
  • B、本机构涉诉案件金额
  • C、涉诉费用
  • D、执行汇款金额

正确答案:D

第7题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课

正确答案:D

第8题:

《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括()

  • A、年
  • B、人
  • C、户
  • D、件
  • E、万元

正确答案:A,B,C,D,E

第9题:

《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。

  • A、月
  • B、季度
  • C、半年
  • D、年度

正确答案:B

第10题:

请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


正确答案: 银行业金融机构(境内部分)轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

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