“违规及问责情况”中,外部监管机构包括()
第1题:
《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于()。
第2题:
银行业金融机构案件问责方式中其他问责方式包括哪些?
第3题:
A.保险机构在提拔、任用、录用员工或与营销员签署代理合同时,应了解并确认其是否存在被问责情况
B.保险机构应本着惩教结合的原则,在做出问责决定后,及时将案件问责情况在公司系统内予以通报
C.保险机构应定期抽查系统内各级机构的问责执行情况
D.保险机构的内部问责与监管机构的行政处罚可以相互替代
第4题:
违规及问责情况”需统计的项目有()
第5题:
各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。
第6题:
根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》,对于曾在本机构任职,但问责时已离职人员的,各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。
第7题:
对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规()严肃问责,并从重或加重处罚。
第8题:
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第9题:
银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的,银行业监督管理机构可以依法采取监管措施,督促其严肃问责.
第10题:
()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。