金融机构反洗钱义务包括()

题目

金融机构反洗钱义务包括()

  • A、建立客户身份识别制度
  • B、建立客户身份资料和交易纪录保存制度
  • C、建立健全反洗钱内部控制制度
  • D、执行大额和可疑交易报告制度
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第1题:

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些

A配合调查义务

B如实提供信息义务

C保密义务

D拒绝调查义务


参考答案:ABC

第2题:

金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

第3题:

反洗钱义务主体仅指金融机构。()


参考答案:×

第4题:

金融机构应当履行哪些反洗钱义务?


正确答案: 金融机构应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,建立客户身份识别制度,建立客户身份资料和交易记录保存制度,建立大额交易和可疑交易报告制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。

第5题:

金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。( )


正确答案:×
金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

第6题:

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些?()

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.义务

D.拒绝调查义务


答案:ABC

第7题:

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案:①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第8题:

金融机构应履行的反洗钱义务包括( )

A.了解客户义务

B.大额交易报告义务

C.可疑交易报告义务

D.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

E.保存记录义务


正确答案:ABCDE

第9题:

健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 (  )


答案:错
解析:
金融机构在反洗钱方面的义务主要有:健全反洗钱内控制度;建立客户身份识别制度;金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度;金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度;金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

第10题:

为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务?


正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定:“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务,其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一,要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况,以利合同的有效缔结和履行。因此,该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现,也是保证金融交易安全的应有措施,是金融交易应该遵行的制度。

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