办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公

题目

办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。

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第1题:

基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

Ⅰ.从事基金销售业务

Ⅱ.办理基金份额登记

Ⅲ.办理基金托管业务

Ⅳ.办理基金估值核算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:C

第2题:

封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理,基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。( )


正确答案:√

第3题:

基金管理人应在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:A

第4题:

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件, 公布上述文件的时间是( )。

A.基金份额发售的三个工作日前
B.基金份额发售的三日前
C.基金份额发售的五日前
D.基金份额发售的当日

答案:B
解析:
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

第5题:

基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会,

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第6题:

现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

第7题:

封闭式基金份额发售时,基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.10


正确答案:B
封闭式基金份额发售时,基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

第8题:

基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.7

D.9


正确答案:B

第9题:

开放式基金的发售基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前( )日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A.3
B.2
C.4
D.1

答案:A
解析:
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公开招募说明书、基金合同及其他相关文件。

第10题:

基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。
Ⅰ.办理基金的销售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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