出现以下行为,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,2年内不得再申请远

题目

出现以下行为,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,2年内不得再申请远程柜面操作权限()

  • A、未履行客户身份识别职责,连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为;或协助客户造假、涉及内外部勾结的
  • B、发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况
  • C、洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的
  • D、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
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第1题:

企业隐瞒有关情况或提供虚假材料申请建筑业企业资质的,除按规定处罚外,()年内不得再次申请办理资质证书,

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:A
解析:
2019版教材P60页
申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请建筑业企业资质的,不予受理或者不予行政许可,并给予警告,申请人在1年内不得再次申请建筑业企业资质。

第2题:

出现以下违规行为,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,需经过重新培训后再取证上岗:()

  • A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务
  • B、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
  • C、代理客户办理存款账户相关业务
  • D、其他原因出现风险事件及违规事项的
  • E、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

除法律另有规定外,违法行为自发生之日起( )年内未被发现的,不得再给予行政处罚。

A 1

B 2

C 3


答案:B

第4题:

出现未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失,或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,()年内不得再申请远程柜面操作权限。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:B

第5题:

互联网视听节目服务单位出现重大违法违规行为的,除按有关规定予以处罚外,其主要出资者和经营者自互联网视听节目服务单位受到处罚之日起()不得投资和从事互联网视听节目服务。

  • A、1年内
  • B、3年内
  • C、5年内
  • D、10年内

正确答案:C

第6题:

企业隐瞒有关情况或提供虚假资料申请建筑企业资质的,除按规定处罚外,( )年内不得再次申请办理资质证书。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:A
解析:
企业隐瞒有关情况或提供虚假资料申请建筑企业资质的,除按规定处罚外,1年内不得再次申请办理资质证书。

第7题:

申请人在考试过程中有贿赂、舞弊行为的,取消考试资格,已经通过的考试科目成绩无效,且()不得再次申请。

  • A、年度内
  • B、1年内
  • C、2年内

正确答案:B

第8题:

互联网视听节目服务单位出现重大违法违规行为的,除按有关规定予以处罚外,其主要出资者和经营者自互联网视听节目服务单位受到处罚之日起5年内不得投资和从事互联网视听节目服务。()


参考答案:正确

第9题:

出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,()年内不得再申请远程柜面操作权限。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:B

第10题:

发生重大操作错误或造成客户/银行资金损失情况,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,1年内不得再申请远程柜面操作权限。


正确答案:错误

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