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巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提

题目

巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提出：大型银行、国际活跃银行以及其他银行（取决于自身风险状况和当地公司治理要求）应配备独立的高级管理人员明确负责管理风险管理部门，并对全行范围的全面风险管理框架负责，该管理人员一般称为（）。

  • A、高级管理人员
  • B、首席风险官
  • C、审计人员
  • D、业务人员
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第1题：

巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。（ ）


答案：对
解析：
巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。

第2题：

巴塞尔委员会第四版《加强银行公司治理的原则》强调，有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第（　　）道防线。

A.一
B.二
C.三
D.四

答案：C
解析：
巴塞尔委员会2015年第四版《加强银行公司治理的原则》强调，有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第三道防线。

第3题：

巴塞尔委员会在（ ）颁布了《加强银行机构公司治理》，并于2006年2月重新修订。

A．1996年9月

B．1999年9月

C．1996年6月

D．1999年6月


正确答案：B
巴塞尔委员会颁布《加强银行机构公司治理》的时间是1999年9月。

第4题：

为了完善公司治理，提高信息披露的透明度，巴塞尔委员会第三版《有效银行监管核心原则》特别添加了两条新的核心原则，即原则14(公司治理)和( )。

A.原则31(信息披露和透明度)
B.原则30(信息披露和透明度)
C.原则29(信息披露和透明度)
D.原则28(信息披露和透明度)

答案：D
解析：
金融危机教训表明，银行公司治理结构和信息披露的缺陷会对银行本身甚至整个金融体系带来严重影响。完善公司治理，提高信息披露的透明度可以提振市场对银行的信心。为此．第三版《有效银行监管核心原则》特别添加了两条新的核心原则，即原则l4(公司治理)和原则28(信息披露和透明度)。

第5题：

巴塞尔委员会第三版《有效银行监管核心原则》发布于( )。

A.2012年9月
B.2013年6月
C.2014年9月
D.2015年6月

答案：A
解析：
国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员会予2012年9月正式发布第三版《有效银行监管核心原则》。

第6题：

巴塞尔委员会先后于1999年、2008年、2010年、2015年四次修订关于银行公司治理的指导原则。 ( )


答案：错
解析：
巴塞尔委员会先后于1999年、2006年、2010年、2015年四次修订关于银行公司治理的指导原则。

第7题：

2016年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》。（ ）


答案：错
解析：
2015年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》。

第8题：

巴塞尔银行监管委员会在发布的《新资本充足率框架》中主要提出三个方面的内容，即“三大支柱”，包括()。

A.最低资本充足率要求

B.金融当局的持续监督

C.商业银行公司治理

D.市场约束


答案：ABD

第9题：

2015年7月，巴塞尔委员会公布的最新版《加强公司治理的原则》中强调了董事会整体及其成员的任职资格要求。 ( )


答案：对
解析：
2015年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》，相较2010年版本，其重点修改的内容之一是：强调董事会整体及其成员的任职资格要求。

第10题：

巴塞尔委员会于2012年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。


答案：错
解析：
巴塞尔委员会于2011年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

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