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关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

题目

关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

  • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
  • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
  • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
  • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

客户交易结算资金汇总账户以____名义开立，资金全部为 所有。( )

A．证券公司客户

B．客户证券公司

C．证券公司证券公司

D．客户客户


正确答案：A
42．A【解析】指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。

第2题：

证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．( )


正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用．

第3题：

证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。（ ）


正确答案：×

第4题：

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

答案：C
解析：
证券公司不得为客户开立匿名账户。

第5题：

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。()


答案：对
解析：

第6题：

关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。

A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D．证券公司应对客户身份真实性进行审查


正确答案：C
[答案] C
[解析] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则，要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。

第7题：

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


答案：C
解析：
。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户； 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

第8题：

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。

第9题：

客户交易结算资金汇总账户以()名义开立，资金全部为()所有。

A:证券公司客户
B:客户证券公司
C:证券公司证券公司
D:客户客户

答案：A
解析：
指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。

第10题：

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

  • A、交易账户
  • B、证券账户
  • C、私募账户
  • D、资金账户

正确答案:D

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