证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定()

题目

证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

  • A、证券交易所
  • B、证券登记结算公司
  • C、证券公司
  • D、商业银行
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义立户管理。( )


正确答案:×
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

第2题:

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()


答案:对
解析:

第3题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是( )。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第4题:

按照现行法规规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。


正确答案:正确

第5题:

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事(),其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务;商业银行
B.证券资产管理;证券交易所
C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务;证券登记结算有限公司

答案:A
解析:
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义独立立户管理。

第6题:

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。

A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

答案:A,C
解析:

第7题:

证券公司客户交易结算资金应当存放在证券登记结算公司,
以每个客户的名义单独立户管理。( )


答案:错
解析:
根据《证券法》第139条的规定,
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
【考点】《证券法》

第8题:

客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定______,以______的名义单独立户管理。(  )

A.证券公司,每个客户
B.商业银行,每个客户
C.基金银行,证券公司
D.证券公司,商业银行

答案:B
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第五十七条,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

第10题:

证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。

  • A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理
  • B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
  • C、客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
  • D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

正确答案:A

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