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经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员

题目

经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。

  • A、异常交易
  • B、大小非减持
  • C、基金代销
  • D、经纪人执业行为
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第1题：

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


正确答案：ACD

第2题：

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A．0．5% B．1% C．3% D．5%


正确答案：C
考点：掌握证券公司风脸控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

第3题：

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )


正确答案：B
127.B【解析】客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

第4题：

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

A:自营业务账户
B:席位情况
C:自营业务持股明细
D:自营风险监控报告

答案：A,B,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

第5题：

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()


答案：对
解析：

第6题：

代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( )


正确答案：×

第7题：

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

答案：A,C
解析：

第8题：

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第10题：

下列说法错误的是（ ）。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案：B
解析：
本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

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