资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括()

题目

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括()。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )


正确答案:×
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定,证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

第2题:

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


正确答案:D
59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划,而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第3题:

证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√
集合资产管理计划托管的规定。

第4题:

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

第5题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D.出具资产托管报告


正确答案:ABCD
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

第6题:

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( ).

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产


正确答案:ABC
76. ABC【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定,客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第7题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )


正确答案:×
B。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全保管(而非运营)集合资产管理计划资产。

第8题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全运营集合资产管理计划资产。 ( )


正确答案:×
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全保管集合资产管理计划资产。

第9题:

资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。

A.安全保管集合资产管理计划的资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C.出具资产托管报告

D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


正确答案:ABCD
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

第10题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括:( )。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D.集合资产管理计划合同约定的其他事项


正确答案:ABCD

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