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（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有

题目

（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • A、利用未公开信息交易罪
  • B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
  • C、欺诈发行股票、债券罪
  • D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
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第1题：

登记结算的多级核算是指()。

A.证券公司与登记结算公司

B.证券公司与客户

C.证券公司与上海证券交易所

D.证券公司与深圳证券交易所


答案：ABC

第2题：

我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的。

A:深圳证券交易所
B:中国金融期货交易所
C:上海期货交易所
D:上海证券交易所

答案：B
解析：
经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。

第3题：

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司

B．期货公司

C．证券交易所

D．期货交易所


正确答案：A
[答案] A
[解析] 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第4题：

证券期货类金融机构包括( )。

A、证券交易所和证券登记公司
B、证券公司
C、基金管理公司
D、保险资产管理公司
E、期货公司

答案：A,B,C,E
解析：
A,B,C,E
证券期货类金融机构包括证券公司、证券交易所和证券登记公司、基金管理公司和期货公司。

第5题：

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

答案：A
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

第6题：

关于证券交易所的会员，说法正确的是()。

A、只能是证券公司

B、包括有资金实力的个人

C、包括其它金融机构

D、无严格限制


正确答案：A

第7题：

我国证券类金融机构包括( )。

A.证券交易所
B.证券公司
C.证券服务机构
D.期货公司
E.基金管理公司

答案：A,B,C,D,E
解析：
我国证券类金融机构主要包括证券交易所、证券公司、证券服务机构、期货公司和基金管理公司。

第8题：

单元制非银行金融机构有()

A、信托投资公司

B、证券交易所

C、保险公司

D、证券公司


参考答案：AB

第9题：

擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ）的行为。


A.商业银行
B.证券交易所、期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司
E.保险公司或其他金融机构


答案：A,B,C,D,E
解析：
擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为。

第10题：

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？


正确答案: 数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

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