问题:由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。()
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问题:经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
问题:关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
问题:全国银行间债券市场回购期限是()。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日
问题:客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。()
问题:投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》
问题:货银对付的主要目的是()。A、规避交收对手方交收违约带来的风险,提高交易的安全性B、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C、简化操作手续,提高清算效率D、降低结算失败率,最大限度地消除本金的风险
问题:对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
问题:内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营,财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息()
问题:合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()
问题:固定收益平台交易采用( )形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易
问题:ETF的网下现金认购资金的结算,通过()办理。A、基金管理人B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司D、指定清算银行
问题:债券买断式回购交易也称()。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购
问题:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A、5%B、30%C、100%D、500%
问题:以下哪些是推荐人的职责()。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控
问题:证券经纪商应发挥的作用是()A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动
问题:新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A、工作繁琐,效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强
问题:证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A、证券账户B、资金账户C、托管账户D、资产账户
问题:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程
问题:股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。()