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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

题目

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

  • A、为客户设计投资方案
  • B、对投资方案的风险进行评估
  • C、代理客户从事期货交易
  • D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
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第1题：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。

A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第2题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

第3题：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B．代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D．中国证监会禁止的其他行为


正确答案：ABD

第4题：

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（ ）。

A.代理客户从事期货交易
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.利用传播媒介误导客户
D.利用传播媒介传播虛假信息

答案：A,B,C,D
解析：
第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。

第5题：

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（ ）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.证券公司
D.期货公司

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

第6题：

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（ ）。

A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

答案：B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结
算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

第7题：

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）。

A.期货交易所结算部总监
B.期货投资咨询机构的咨询师
C.期货公司总经理
D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

答案：B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

第8题：

下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第9题：

期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（ ）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。

A.管理
B.专业
C.服务
D.安保

答案：A,B
解析：
《期货从业人员管理办法》第四条，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。第（三）条，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。故本题答案为AB。

第10题：

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

答案：B,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

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