下列属于合规管理的基本原则的是() Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性

题目

下列属于合规管理的基本原则的是() Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则


答案:C

第2题:

下列属于合规管理基本原则的是()。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性


正确答案:D
合规管理的基本原则有:独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

第3题:

下列属于合规管理基本原则的是( )

A、独立性

B、健全性

C、规范性

D、全面性


正确答案:A
解析:合规管理的基本原则有:①独立性;②客观性;③公正性;④专业性;⑤协调性原则。

第4题:

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的( )。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则

答案:D
解析:

第5题:

下列属于合规管理基本原则的是( )。

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则


正确答案:D
(JP191)合规管理的基本原则有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

第6题:

基金管理人合规管理的基本原则是( )。

①独立性原则②客观性原则③公正性原则

④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥


参考答案:C  参考解析:基金管理人合规管理的基本原则有五条:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

第7题:

属于合规管理的基本原则的选项有?()

A、独立性

B、时效性

C、全面性

D、协调性


正确答案:AD

第8题:

合规管理的基本原则不包括()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则


正确答案:D
解析:合规管理的基本原则包括:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。

第9题:

下列属于合规管理的基本原则的是( )。

Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
D[解析]合规管理的基本原则包括:①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

第10题:

基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性

答案:A
解析:
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。

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