汽车金融公司参照（）执行合规工作。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

• A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
• B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
• C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
• D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

第5题：

下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

第6题：

第7题：

消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，参照什么办法执行？

第8题：

第9题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

• A、制定和执行合规管理制度
• B、建立合规管理机制
• C、培育合规文化
• D、防范合规风险

第10题：

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告