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金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确

题目

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责。

  • A、识别客户身份
  • B、客户身份资料保存
  • C、客户交易信息保存
  • D、以上均是
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第1题：

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,金融机构是否应承担第三方未履行客户身份识别义务的责任?


答案：应当承担第三方未履行客户身份识别义务的责任。

第2题：

金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第3题：

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

A、反洗;

B、识别客户身份;

C、客户洗风险;

D、客户交易资料保存。


参考答案：D

第4题：

金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有哪些()

A、金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息

B、金融机构客户经理或柜面人员工作记录及金融机构保存的交易记录

C、金融机构利用互联网等公众信息平台搜集信息

D、金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息及金融机构利用商业数据库查询的信息


答案：ABCD

第5题：

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

A.反洗钱

B.识别客户身份

C.客户洗钱风险

D.客户交易资料保存


答案：D

第6题：

现行营业税法规规定，委托金融机构发放贷款的，其应纳税款以受托发放贷款的金融机构为扣缴义务人。金融机构接受其他单位或个人委托，为其办理委托贷款业务时，如果将委托方的资金转给经办机构，由经办机构将资金贷给使用单位或个人，仍由金融机构代扣委托方应纳的营业税税款。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第7题：

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,识别客户身份的责任由金融机构承担()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第8题：

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的反洗职责。

A、可疑交易报告

B、宣传培训

C、交易资料保存

D、客户身份识别


参考答案：D

第9题：

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合哪些要求?


答案：(1)能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和有关金融规章的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施;(2)第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍;(3)本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

第10题：

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份()措施。

A、审查

B、核查

C、核对

D、识别


参考答案：D

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