证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？( )（1分）

A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币

C．具有参与外资股承销的经历

D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )

证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。

A．国务院

B．中国人民银行

C．证券委

D．证监会

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（ ）。

A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C．近五年连续盈利

D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（ ）

A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C．具有参与外资股承销的经历

D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 ( )

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。（ ）

下列有关证券承销不正确的有( )。

A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销

境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

A．证券公司净资产不少于1亿人民币

B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

D．已经取得股票承销业务资格

E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段