企业或个人客户代收付业务建立后,都应将相关资料信息备案,建立()

题目

企业或个人客户代收付业务建立后,都应将相关资料信息备案,建立()。

  • A、代收付帐簿
  • B、代收付业务登记簿
  • C、重要空白凭证登记簿
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第1题:

商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的
E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

答案:A,B,C,D,E
解析:
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第2题:

个人客户信息是指,个人客户来工商银行办理各项业务时,由()并为客户自动建立的客户资料集合。个人客户信息是用于银行内部使用的客户信息记录。

  • A、系统采集
  • B、客户口述
  • C、柜员询问

正确答案:A

第3题:

当与客户建立联系后,个人理财业务人员应该收集资料,了解、分析和评价客户。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第4题:

个人客户信息是指,个人客户来工商银行办理各项业务时,由()并为客户自动建立的客户资料集合。

  • A、系统采集
  • B、客户口述
  • C、柜员询问

正确答案:A

第5题:

个人客户信息实时建立,是根据实名制等规定,审核个人客户身份资料为首次在华融湘江银行办理业务的客户采集客户资料,建立客户信息的过程,特殊情况下可根据身份证复印件建立客户信息。


正确答案:错误

第6题:

消费者在办理代收代付业务时承担的主要义务有()。

  • A、在银行开立结算账户
  • B、向银行提供个人资料和账户信息
  • C、与银行和委托收付单位签订相关协议
  • D、按照委托单位收付指令,执行代收代付业务

正确答案:A,B,C

第7题:

个人客户信息业务包括()等。

  • A、个人客户信息建立、更新
  • B、个人客户信息集中录入业务
  • C、个人客户信息缺失提醒业务
  • D、个人客户信息查询业务

正确答案:A,B,C,D

第8题:

在银行代收代付业务中,下列不属于消费者主要义务的是()。

A:向银行提供个人资料和账户信息,并保证资料的真实、准确和完整

B:确保收付指令执行的准确性

C:客户资料和账户信息如有变更,应以约定形式通知银行(或通过委托收付单位通知银行),并办理相关手续

D:按照银行各项代收代付业务具体要求,与银行和委托收付单位签订相关协议


参考答案:B

第9题:

下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有()

  • A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
  • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
  • C、金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
  • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

正确答案:A,B,D

第10题:

严禁个人客户经理泄露个人客户信息,或违规查询、下载、保存、变更和删除个人客户信息,或将个人客户信息资料带离工行。


正确答案:正确

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